美国晶片制裁的成功是灰色的

上周，在美国商务部长雷蒙多（Gina Raimondo）访华当口，华为出人意料地推出了最新的 Mate 60 Pro 智慧手机，美国彭博社购买了这台手机，委托总部位于渥太华的半导体行业观察机构TechInsights 进行拆解，拆解的结果公布之后引发轩然大波，美国舆论沸腾，认为华为拆解显示晶片突破美国制裁，中国官方媒体则宣称华为手机是美国科技战的胜利。最终导致白宫国家安全助理沙利文发话，要审查针对华为的监管漏洞。

一块小小的晶片承载了中美科技竞争的核心，引起如此重视是题中应有之义。

彭博：制裁的成功是灰色的，真正的影响尚未到来

尽管美国主导的SWIFT制裁效力极其有限，还催生了BRICKS-Pay系统的产生。虽然美元在国际贸易结算中的下降有限，但舆论（包括IMF）却认为美元的霸权地位受到挑战。美国对中国的晶片大战，秉持“小庭院，高围栏”（small yard, high fence），希望在不脱钩的情况下，仍然保持美国在晶片制造上的优势地位。华为Mate 60 Pro晶片无异于是向这个“小庭院”投入一块大石头，彭博9月份连续发表的系列文章展示了美国对华为晶片冲击的全方位影响。

《彭博拆解华为Mate 60 Pro 显示晶片突破美国制裁》（09/04/2023）称：据总部在加拿大渥太华的TechInsights 接受彭博委托进行手机拆解，华为 Mate 60 Pro 搭载了由中芯国际在中国制造的新型麒麟 9000s 晶片。 该研究公司表示，该处理器是首款采用中芯国际最先进的7 纳米技术的处理器，测试表明 Mate 60 Pro 的蜂窝速度与苹果公司最新 iPhone 等 5G 设备相当。这篇文章提到，Mate 60 晶片引发了人们对美国主导的制裁行动有效性的质疑，美国规定，任何打算使用美国技术向华为供货的公司必须获得华盛顿的批准，而中芯国际的运营中都存在美国技术。

在《华为晶片表明美国的限制措施虽然有用，只是漏洞百出》（09/04/2023）一文中，提到中国规避美国主导、主要设备出口国日本与荷兰积极回应的限制措施的能力的争论。 提到监管措施的具体漏洞，比如只限制数量，荷兰的相关设备仍然还在运往中国的途中。结论是：事实上，上周 Mate 60 Pro 的发布表明，“制裁的成功是灰色的，真正的影响尚未到来”。

美国政府部门、企业担心的重点不一样

这事情发生在地缘冲突紧张之际，引发美国晶片禁令有效性质疑。美国国家安全顾问沙利文打破了华盛顿的沉默，9月5日表示，政府想知道华为 Mate 60 Pro 处理器的精确组成。据彭博邀请各路半导体专家分析，大概是这意见：7NM的晶片，中国已经绕过限制成功了，但5NM的晶片，还有多年的距离（3-7年，各持一词）。

真正的问题在于美国企业界对制裁中国的态度不一样。华为Mate 60 Pro手机挑战的是苹果公司的iPhone，行内分析认为，Mate 60 Pro 可能会对苹果公司下一代 iPhone 的销量产生高达38% 的影响。加之有报导称中国要求中央政府机构工作人员在工作期间不使用iPhone，日前苹果公司股价创一个月来最大跌幅。

但美国半导体行业其他公司不这样看。早在今年5月，美国半导体行业协会（SIA）主席兼首席执行官约翰·纽菲尔（John Neuffer）在接受彭博社华盛顿分社的采访时表示，“中国是美国半导体最大的市场，尽管美国政府存在所谓国家安全方面的顾虑，但美国半导体公司不能缺席中国市场。”

7月份，美国三大晶片巨头英特尔、高通和英伟达的首席执行官（CEO）与国务卿布林肯等高官会面，游说拜登政府放弃对华半导体新限制政策。美国政府应当研究收紧对华出口限制的影响，并在实施新限制之前暂停实施有关举措。英特尔CEO基辛格在会面期间称，若没有中国订单，全球最大晶片制造基地也没必要建了。如果没有来自中国的订单，英特尔在俄亥俄州建设“全球最大晶片制造基地”的计画就没必要了。英伟达创始人兼CEO黄仁勋也说，限制英伟达在华晶片销售，只会给其他品牌提供机会。中国占据了美国科技产业约1/3的市场，其作为半导体零部件来源地和产品终端市场的地位让其无法取代，美官员在对华实施进一步限制时须“深思熟虑”，退出中国市场不是一种可行选项。

对西方的跨国公司进行爱国主义教育没有用，企业前冠上“跨国”二字，本来就表明该企业追求利润无国界。在美国这种国家，不仅企业会因利益所在对华府的中国政策有不同看法，政府与企业的考虑也很不相同，美国政府的考量是要保护本国企业在技术上有优势与竞争力，但跨国企业在意的是市场。即使在政府各部门之间，因为职司所在责任不同，所考虑的重点也不一样，就在国家安全顾问沙利文表示要追究华为晶片的来源之时，商务部长雷蒙多访华后送出第一张礼单。据路透社报导，美国贸易代表办公室（USTR）于9月6日宣布，把原定于今年9月30日到期的对352种中国进口商品及77种新冠相关类别产品“301”关税豁免期限进一步延长至12月31日。 豁免加征关税的产品包括泵、电动机等工业部件，部分汽车零部件和化学品，脚踏车，吸尘器……。

全球化时代的技术禁令有如筛子

目前，关于华为Mate 60 Pro究竟是由哪个环节获得的技术，美方正在调查，据称还会有更多的专业拆机报告发表。在全球化的今天，许多美国的盟友也在与中国做生意，任何环节出现技术泄密都有可能，有指这款手机使用了韩国半导体厂商SK海力士的晶片，但SK海力士已经出面澄清，目前公司已没有与华为进行业务往来，并表示已对此将展开调查。

美国传媒并不认为沙利文“小庭院，高栅栏”的晶片禁令会真正有效。在《晶片、丝绸与造纸，你不可能永远保持技术秘密》（Chips, Silk and Paper: You Can’t Keep Secrets Forever， 2023 年 9 月 5 日）一文中，作者阐述了如此看法：华为Mate 60 Pro反映出一种漏洞，使得技术知识可以通过美国严格的制裁，但这并非今天才出现的事情。历史上有很多这样的例子：中国四大发明当中对世界影响巨大的丝绸与造纸技术、火药制作技术，尽管政府作出相当严格的限制，还是通过商业来往的各种管道经由中亚传播到世界。引发西方健康与卫生革命的中国瓷器，也是经由这种管道传播到西方。作者的结论是：“美国始终可以收紧制裁制度并加强保障措施以减缓扩散。但商业几乎总是会泄露技术秘密，如果中国和美国继续在世界统治的零和游戏中利用贸易和技术，我们很可能最终都会陷入等式的零端。”

（※作者为中国湖南邵阳人、作家、中国经济社会学者。现今流亡美国，曾任职于湖南财经学院、暨南大学和《深圳法制报》报社。长期从事中国当代经济社会问题研究。著有《中国：溃而不崩》、《中国的陷阱》、《雾锁中国：中国大陆控制媒体大揭密》等书。全文转自上报）