传中国加强监管投资银行家 须上交护照 辞职须审批

传8月以来中国至少有3位来自不同证券公司的顶级投资银行家被当局留置。中共正对国内8,700名投资银行家加大监管力度,包括要求上交护照,且所有出行计划必须申请许可,辞职也必须获得批准。

彭博9月12日引述消息指,中共正加大对投资银行家的监管力度,让整个行业感到阵阵寒意。8月以来,至少有3位来自不同证券公司的顶级投资银行家被当局留置,其中一位外逃的前海通证券投银业务主管约两周前在境外被捕,被遣返回国。

近来,海通证券和其他国资券商在遵从中共监管机构私下给出的指引下,要求许多投资银行家上交护照,不论公务或私人行程,均须事先申请许可。有员工被告知,监管机构正审查首次公开招股(IPO)和其它融资活动,银行家可能随时被传唤问话。

知情人称,券商已收紧对海外行程的批准,并向员工表示辞职也必须获批。一位知情人士称,获准出差的员工须与一位同事同行,且不在预先批准的行程将受到限制。

报导指,国企高管与中共党委干部须上交护照,一直为人所知,但像海通证券与其他券商如此要求较低级别员工也必须上交护照的情况并不多见。

对于有投资银行家遭到留置,监管部门发起调查,报导说,这让人忧心中国1.7万亿美元的券商行业与国内资本市场活动的未来。此前,国有金融机构已将高级别员工的年薪上限定为290万元人民币,而中金公司近期也将境内银行家的基本工资削减多达25%。

截至9月初,中国147家证券公司共有8,700馀名投资银行家,其中许多人从事包括IPO与后续发行在内的资本市场活动。

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