国际粮商在台炒汇 央行严惩4外银 德银受罚最重

针对国际粮商在台炒汇案,央行外汇局对涉案的六家外商银行于2月7日公布惩处内容,其中以德意志银行受处分最重,除被废止新台币远期外汇(DF)及无本金交割新台币远期外汇交易(NDF)许可外,还被停止办理所有涉及汇率的外汇衍生性商品交易两年。

综合台媒报导,中央银行1月公布的专案检查结果指,有八家粮商大量承作新台币远期外汇交易进行炒汇,有四家银行未善尽KYC(认识客户)责任、未确实查证实需,央行依照“银行办理外汇业务管理办法”,2月5日对银行祭出处分,8日生效。

央行依违规情节对四家银行祭出裁罚:一、德商德意志银行台北分行被废止新台币远期外汇(DF)及无本金交割新台币远期外汇交易(NDF)许可,并停止办理所有涉及汇率之外汇衍生性商品交易2年;二、 荷兰商安智银行及澳商澳盛银行台北分行被停止办理新台币远期外汇(DF)及无本金交割新台币远期外汇交易(NDF)9个月;三、花旗(台湾)银行被停止办理新台币远期外汇交易(DF)2个月。

央行指,另有两家外银因主动发现异常并结清部位,去年11月央行便已结案不罚。

受处分银行若是接获央行于2月5日发出处分书前已依规定承作交易者,央行表示,仍得依规定办理交割,此次各项处分并不影响已承作交易客户的权益。

外汇局长蔡烱民指出,这是首次有外银被废止远汇交易许可,德意志银行台北分行未来仍可重新向银行申请相关交易许可,但“通过机会渺茫”。

此举是否为开外汇自由化倒车?央行高层官员表示,没有开倒车的说法,但“毕业了还在用学生票,这种行为是央行无法容许的”。

央行指,2019年7月起六家外商银行在台分行大量受理在台八家粮商公司远期外汇交易,至2020年7月累积承作金额高达110亿美元,是台湾史上规模最大的炒汇案。

关注时事,订阅新闻邮件
本订阅可随时取消

发表评论

您的电子邮件地址将不会发布。